Sitemap

您的位置: 首页 > 新闻 > 金融墟市

未履保荐人尽调职责 招商证券香港被罚2700万港元

因由:金融墟市 作家:孟凡霞 马嫡 网编:段跃 2019-05-28

北京商报记者 孟凡霞 马嫡)5月27日晚间,香港证监会官网更新一则《招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被证监会斥责及罚款2700万元》的新闻稿,实质显示,香港证监会对招商证券(香港)有限公司(以下简称“招商证券香港”)做出斥责,并处以罚款2700万港元,启事是其承当中国金属再生资源(控股)有限公司(以下简称“中国金属”)上市申请的联席保荐人时没有实行其应尽的义务。

香港证监会考察发明,招商证券香港及UBS中国金属上市进程中没有实行联席保荐人应尽的尽职审查义务,以处理有闭中国金属及其客户的众项不寻常的终究及迹象。

就招商证券香港保管的题目而言,香港证监会认为,招商证券香港保管对中国金属依鼷弭注册的客户尽职审查缺乏;对第三方付款方面的尽职审查缺乏;对中国金属的供应商及客户的尽职审查缺乏三项题目。

北京商报记者当心到,香港证监会决议对招商证券香港的恰当处分时,主要思索的来由为,起首,招商证券香港没有实行主要的性能,即抱着提问求证的心态,做出批判评论性的评估,并特别当心少许与中国金属及其联席保荐人供应的材料互相冲突或令该等材料的牢靠性受质疑的预警迹象。

第二,招商证券香港没有实行其独立职责,举行妥当的尽职审查及/或以批判性立场厉厉核阅由中国金属及其联席保荐人所供应并与中国金属所供应的材料互相冲突或令该等材料的牢靠性受质疑的文献及材料。再有,招商证券香港曾协帮一家不适合上市的公司上市。

本网站通通实质属《北京商报》社通通,未经许可不得转载。 商报总机:010-64101978 网站热线:010-64101986

超碰巨乳97总站中文字幕|AV大香蕉|高清在线观看 www.maglev2006.com all rights reserved)

ICP存案编号:京ICP备08003726号  京公网安备110105010335号  京新网备:2010006号